Polícia de opções binárias

Alerta de Investidores: Opções Binárias e Fraude O Escritório de Educação e Advocacia de Investidores da SECs e o Commodity Futures Trading Commissions of Consumer Outreach (CFTC) estão emitindo este Alerta de Investidor para alertar os investidores sobre esquemas de promoção fraudulenta envolvendo opções binárias e plataformas de negociação de opções binárias. Esses esquemas supostamente envolvem, entre outras coisas, a recusa em creditar contas de clientes ou reembolsar fundos a clientes, roubo de identidade e manipulação de software para gerar trocas perdidas. Opções binárias As opções binárias diferem das opções mais convencionais de maneiras significativas. Uma opção binária é um tipo de contrato de opções em que o pagamento dependerá inteiramente do resultado de uma proposição yesno. A proposição yesno geralmente se relaciona se o preço de um determinado bem que subjacente à opção binária aumentará acima ou cairá abaixo de um valor especificado. Por exemplo, a proposição yesno conectada à opção binária pode ser algo tão direto como se o preço da ação da empresa XYZ seja superior a 9,36 por ação às 2:30 da manhã em um determinado dia ou se o preço da prata será acima de 33.40 Por onça às 11:17 am em um dia específico. Uma vez que o detentor da opção adquire uma opção binária, não há mais nenhuma decisão para o titular determinar se deve ou não exercer a opção binária porque as opções binárias se exercitam automaticamente. Ao contrário de outros tipos de opções, uma opção binária não dá ao titular o direito de comprar ou vender o ativo subjacente. Quando a opção binária expira, o titular da opção receberá um valor pré-determinado de dinheiro ou nada. Dada a estrutura de pagamento de tudo ou nada, as opções binárias às vezes são referidas como opções de tudo ou nada ou opções de retorno fixo. Plataformas de negociação de opções binárias Algumas opções binárias estão listadas em bolsas registradas ou negociadas em um mercado de contratos designado que estão sujeitas a supervisão por reguladores dos Estados Unidos, como a SEC ou CFTC, respectivamente, mas esta é apenas uma parte do mercado de opções binárias. Grande parte do mercado de opções binárias opera através de plataformas de negociação baseadas na Internet que não estão necessariamente cumprindo com os requisitos regulamentares dos EUA aplicáveis. O número de plataformas de negociação baseadas na Internet que oferecem a oportunidade de comprar e trocar opções binárias aumentou nos últimos anos. O aumento do número dessas plataformas resultou em um aumento no número de queixas sobre esquemas de promoção fraudulenta envolvendo plataformas de negociação de opções binárias. Grande parte do mercado de opções binárias opera através de plataformas de negociação baseadas na Internet que não estão necessariamente cumprindo os requisitos regulamentares dos EUA aplicáveis ​​e podem estar envolvidas em atividades ilegais. Normalmente, uma plataforma de negociação baseada em Internet de opções binárias pedirá a um cliente que deposite uma soma de dinheiro para comprar uma chamada de opção binária ou colocar um contrato. Por exemplo, um cliente pode ser solicitado a pagar 50 por um contrato de opção binária que promete um retorno 50 se o preço da ação da empresa XYZ for superior a 5 por ação quando a opção expirar. Se o resultado da proposição yesno (neste caso, que o preço da ação da empresa XYZ seja superior a 5 por ação no tempo especificado) esteja satisfeito e o cliente tenha direito a receber o retorno prometido, a opção binária expirará no dinheiro. Se, no entanto, o resultado da proposição yesno não estiver satisfeito, a opção binária expirará do dinheiro, e o cliente poderá perder a totalidade da soma depositada. Existem variações de contratos de opção binária em que uma opção binária que expira para fora do dinheiro pode dar direito ao cliente para receber um reembolso de uma pequena porção do exemplo de depósito, 5 mas isso não é tipicamente o caso. Na verdade, algumas plataformas de negociação baseadas na Internet de opções binárias podem exagerar o retorno médio do investimento anunciando um retorno de investimento médio maior do que um cliente deveria esperar, dada a estrutura de pagamento. Por exemplo, no exemplo acima, assumindo uma chance de ganhar 5050, a estrutura de pagamento foi projetada de tal forma que o retorno esperado sobre o investimento seja realmente negativo. Resultando em uma perda líquida para o cliente. Isso ocorre porque a conseqüência se a opção expirar para fora do dinheiro (aproximadamente uma perda de 100) supera significativamente o pagamento se a opção expirar no dinheiro (aproximadamente um ganho de 50). Em outras palavras, no exemplo acima, um investidor poderia esperar, em média, perder dinheiro. Reclamações de investidores relativas a plataformas de negociação de opções binárias fraudulentas A SEC e a CFTC receberam numerosas queixas de fraude associadas a sites que oferecem a oportunidade de comprar ou trocar opções binárias através de plataformas de negociação baseadas na Internet. As queixas se enquadram em pelo menos três categorias: a recusa de creditar contas de clientes ou reembolsar fundos para roubo de identidade de clientes e manipulação de software para gerar trocas perdidas. A primeira categoria de alegada fraude envolve a recusa de certas plataformas de negociação de opções binárias baseadas na Internet para creditar contas de clientes ou reembolsar fundos depois de aceitar o dinheiro do cliente. Essas queixas normalmente envolvem clientes que depositaram dinheiro na sua conta de negociação de opções binárias e que são encorajados pelos corretores por telefone a depositar fundos adicionais na conta do cliente. Quando os clientes tentam retirar seu depósito original ou o retorno prometido, as plataformas de negociação supostamente cancelam pedidos de retirada de clientes, se recusam a creditar suas contas ou ignoram suas chamadas telefônicas e e-mails. A segunda categoria de alegada fraude envolve roubo de identidade. Por exemplo, algumas queixas alegam que certas plataformas de negociação de opções binárias baseadas na Internet podem estar coletando informações do cliente, como dados de licença de cartão de crédito e motorista para usos não especificados. Se uma plataforma de negociação baseada em Internet de opções binárias solicita fotocópias de seu cartão de crédito, licença de motorista ou outros dados pessoais, não forneça a informação. A terceira categoria de alegada fraude envolve a manipulação do software de negociação de opções binárias para gerar trocas perdidas. Estas queixas alegam que as plataformas de negociação de opções binárias baseadas na Internet manipulam o software de negociação para distorcer os preços e os pagamentos das opções binárias. Por exemplo, quando o comércio de clientes está ganhando, a contagem decrescente para a expiração é ampliada arbitrariamente até o comércio se tornar uma perda. Operações não registradas, Operações, Broker-Dealers ou Trocas de negociação Transações de opções ilegais Além da atividade fraudulenta em curso, muitas plataformas de negociação de opções binárias podem estar operando em violação de outras leis e regulamentos aplicáveis, incluindo certos requisitos de registro e regulamentação da SEC e CFTC , como descrito abaixo. Certos requisitos de registro e regulamentação da SEC Por exemplo, algumas opções binárias podem ser títulos. De acordo com as leis federais de valores mobiliários, uma empresa não pode legalmente oferecer ou vender títulos, a menos que a oferta e a venda tenham sido registradas na SEC ou uma isenção desse registro se aplica. Por exemplo, se os termos de um contrato de opção binária prevêem um retorno específico com base no preço dos valores mobiliários de uma empresa, o contrato de opção binária é uma garantia e não pode ser oferecido ou vendido sem registro, a menos que exista isenção de registro. Se não houver registro ou isenção, a oferta ou a venda da opção binária para você seria ilegal. Se algum dos produtos oferecidos pelas plataformas de negociação de opções binárias forem swaps baseados em segurança, serão aplicados requisitos adicionais. Além disso, algumas plataformas de negociação de opções binárias podem estar operando como intermediários não registrados. Uma pessoa que se envolve no negócio de efetuar transações de valores mobiliários para contas de outros nos Estados Unidos geralmente deve se registrar na SEC como corretor. Se uma plataforma de negociação de opções binárias está oferecendo para comprar ou vender valores mobiliários, efetuando transações em valores mobiliários e ou recebendo remuneração baseada em transações (como comissões), provavelmente deve ser registrado na SEC. Para determinar se uma plataforma de negociação específica está registrada na SEC como negociante, visite o site FINRA BrokerCheck (finra. orginvestorstoolscalculatorsbrokercheck). Algumas plataformas de negociação de opções binárias também podem estar funcionando como trocas de títulos não registradas. Este seria o caso se eles corresponderem a ordens em valores mobiliários de compradores múltiplos e vendedores usando métodos estabelecidos não discricionários. No entanto, existem casos em que um corretor-negociante registrado com um sistema ou plataforma comercial pode legitimamente não ter obrigação de se registrar como uma troca. Certos requisitos de registro e regulamentação da CFTC É ilegal que as entidades solicitem, aceitem ofertas, ofereçam ou entrem em transações de opções de commodities (por exemplo, moedas estrangeiras, metais como ouro e prata e produtos agrícolas como trigo ou milho) Com os cidadãos dos EUA, a menos que essas operações de opções sejam realizadas em um mercado de contratos designado, um conselho de comércio isento ou uma placa de comércio estrangeira de boa-fé ou sejam conduzidos com clientes dos EUA que tenham um patrimônio líquido superior a 5 milhões. Para ver a lista mais recente de trocas designadas como mercados contratuais, consulte o site da CFTC. Atualmente, existem apenas três mercados de contratos designados que oferecem opções binárias no US Cantor Exchange LP Chicago Mercantile Exchange, Inc. e a North American Derivatives Exchange, Inc. Todas as outras entidades que oferecem opções binárias que são transações de opções de commodities estão fazendo ilegalmente. Além disso, as entidades que solicitam ou aceitam ordens para transações de opções de commodities e aceitam, entre outras coisas, dinheiro para margem, garantia ou garantir as transações de opções de commodities devem se registrar como Comerciante da Comissão de Futuros. As entidades que atuam como contrapartes (ou seja, levam o outro lado da transação do cliente em oposição às ordens correspondentes) para transações de opções em moeda estrangeira para clientes com um patrimônio líquido inferior a 5 milhões devem se registrar como uma Bolsa de Valores Mobiliários de Retalho Revendedor. Devido à sua falta de conformidade com as leis aplicáveis, se você comprar opções binárias oferecidas por pessoas ou entidades que não estão registradas ou estão sujeitas à supervisão de um regulador dos EUA, você não pode ter o benefício total das salvaguardas dos títulos federais e Leis de commodities que foram implementadas para proteger os investidores, já que algumas salvaguardas e remédios estão disponíveis apenas no contexto das ofertas registradas. Além disso, os investidores individuais podem não conseguir seguir, por conta própria, alguns remédios disponíveis para ofertas não registradas. Palavras finais Lembre-se de que o mercado de opções binárias opera através de plataformas de negociação baseadas na Internet que não estão necessariamente cumprindo os requisitos regulamentares dos EUA aplicáveis ​​e podem estar envolvidas em atividades ilegais. Não investe em algo que você não entende. Se você não pode explicar a oportunidade de investimento em poucas palavras e de forma compreensível, talvez seja necessário reconsiderar o potencial investimento. Antes de investir em opções binárias, você deve tomar as seguintes precauções: Verifique se a plataforma de negociação de opções binárias registrou a oferta e a venda do produto com a SEC. O registro fornece aos investidores acesso a informações importantes sobre os termos do produto que está sendo oferecido. Você pode usar EDGAR (sec. govedgarseearchgarwebusers. htm) para determinar se um emissor registrou a oferta e a venda de um produto específico com a SEC. Verifique se a plataforma de negociação de opções binárias está registrada como uma troca. Para determinar se a plataforma está registrada como uma troca, você pode verificar o site da SEC sobre Intercâmbios em sec. govdivisionsmarketregmrexchanges. shtml. Verifique se a plataforma de negociação de opções binárias é um mercado contratado designado. Para determinar se uma entidade é um mercado contratado designado, você pode verificar o site CFTC em sirt. cftc. govSIRTSIRT. aspxTopicTradingOrganizationsampimplicittrueamptypeDCMampCustomColumnDisplayTTTTTTTT. Finalmente, antes de investir, confira o status de registro e antecedentes de qualquer empresa ou profissional financeiro que você está considerando lidar com FINRA BrokerCheck (finra. orginvestorstools calculatorsbrokercheck) e BASIC Search (nfa. futures. orgbasicnet), o National Futures Association Background Affiliation Status Centro de Informações. Se você não pode verificar se eles estão registrados, não troque com eles, não lhes dê algum dinheiro e não compartilhe suas informações pessoais com eles. Informações relacionadas O Office of Investor Education and Advocacy forneceu esta informação como um serviço aos investidores. Não é uma interpretação legal nem uma declaração da política da SEC. Se você tiver dúvidas sobre o significado ou a aplicação de uma determinada lei ou regra, consulte um advogado especializado em direito dos valores mobiliários. Binary-Options-and-Fraud0.pdfSedish opções binárias vítima rastreia corretores para Israel, arquivos queixa policial Relacionados Tópicos Relacionados Tommy e Ronald Rutgersson não cresceram ricos. Na verdade, pouco depois de Tommy ter nascido em 1948 na cidade sueca de Gteborg, sua mãe ficou doente, e ele e seu irmão gêmeo Ronald foram enviados para viver em casas de acolhimento. Confiando apenas um para o outro, eles permaneceram inseparáveis. Nenhum de nós se casou, e decidimos que era mais fácil viver juntos porque haveria uma conta de aluguel, uma conta de aquecimento, disse Tommy. Tommy trabalhou por mais de três décadas como administrador de uma escola de teatro em Estocolmo, enquanto Ronald era um dos principais assessores de um funcionário do governo. Quando eles se aposentaram, eles começaram a procurar maneiras de complementar seus rendimentos. Queríamos ter mais dinheiro em nossas carteiras, uma vida melhor e queríamos pagar algumas das nossas dívidas, lembrou Tommy. Tommy pesquisou on-line e descobriu sobre opções binárias, o que prometeu rendimentos elevados em um curto período de tempo. Ele se inscreveu para saber mais, e em maio de 2016 foi telefonado por um gerente de conta pessoal e alegre e atento que lhe disse que o nome dela era Kate Miller. Kate tinha um sotaque russo e cometeu muitos erros ortográficos em inglês, mas explicou isso dizendo que era da Grécia. Kate disse que queria o melhor para Tommy, o chamou de querida e até mesmo expressou admiração pelos clipes de karaokê que ele enviou. Eu não percebi que você poderia cantar a esse nível, ela exclamou. Ela prometeu-lhe um lucro mínimo de 30% no primeiro mês, sem risco de sua parte porque sua conta estava totalmente segurada. Ela disse-lhe que SecuredOptions é regulamentado pela British Financial Conduct Authority (não é). Cajoled por Kate e outros corretores, que foram pelos nomes de James Bennett, Richard Adams e Richard Fischer, Tommy e seu irmão Ronald colocaram cerca de 100 mil euros. Ele abriu sua conta em maio. Em novembro, era até 30 mil. Um dia, os 30.000 restantes simplesmente desapareceram, e SecuredOptions deixou de responder a suas chamadas telefônicas. Opções garantidas (captura de tela) Estamos em uma situação muito ruim. Ele disse ao The Times of Israel. Nós temos 68 anos e é um grande fardo sobre nós. Todas essas contas que devem ser pagas todos os meses. Nós só queremos nosso dinheiro de volta para que possamos pagar nossos empréstimos, isso é tudo. O Times de Israel vem expondo a indústria de opções binárias fraudulentas de Israel em uma série de artigos desde março, começando com um artigo intitulado The Wolves of Tel Aviv, e estimou que a indústria aqui possui mais de 100 empresas, a maioria das quais fraudulentas e empregadas Uma variedade de ruses para roubar o dinheiro de seus clientes. Essas empresas atraem suas vítimas para fazerem o que são enganados para acreditar que serão investimentos rentáveis ​​a curto prazo, mas na maioria esmagadora dos casos, os clientes acabam perdendo tudo ou quase todo o dinheiro. Milhares de israelenses trabalham no campo, que é estimado para ter esvaziado bilhões de dólares de vítimas em todo o mundo na última década. O gabinete dos Primeiros-ministros condenou o mês passado as práticas sem escrúpulos da industrys e pediu que ela fosse proibida em todo o mundo. Duas semanas atrás, o presidente da ISA, Shmuel Hauser, disse ao The Times of Israel que as consultas começaram no enquadramento da legislação para impedir que todas as operações de opções binárias com sede em Israel visem qualquer um, em qualquer lugar. (As empresas israelenses já estão proibidas de atacar os israelenses). As consultas se estenderam ao procurador-geral Avichai Mandelblit e ao governo, disse ele. Seguindo seus corretores, os funcionários da SecuredOptions disseram a Tommy que estavam localizados em Londres e usavam nomes falsos. Mas assim que ele começou a sentir que algo não estava certo, ele pesquisou on-line e descobriu que o SecuredOptions opera a partir de Tel Aviv. Ele visitou a embaixada de Israel em Estocolmo para se queixar de que ele havia sido enganado de seu dinheiro, mas de nada. Nem as autoridades suecas foram úteis. Ele descobriu ainda que a empresa havia transferido seus fundos para o Swedbank na Letônia e, a partir de lá, para Ceska Sportilena (Erste Bank) em Praga, mas nenhum dos bancos respondeu aos seus pedidos. Tel Aviv8217s Electra Building é o lar de várias empresas de opções binárias (Lior4040 Wikipedia) Percebendo que os golpistas estavam em Israel, Rutgersson entrou em contato com o advogado israelense Nimrod Assif, que conseguiu verificar os nomes reais, números de identificação e números de telefone dos corretores Com o qual Rutgersson lidou. A Assif também chamou de proprietário do Marketing Express Target, Eliran Saada. Express Target Marketing é a empresa israelense que opera as marcas SecuredOptions e InsideOption. Saada confirmou ao Assif que ele tinha sido o dono da Express Target Marketing, mas disse que decidiu que as opções binárias eram um negócio sujo e deixaram vários meses atrás. (Saada 8212, juntamente com o advogado Moshe Strugano, que detém as ações em confiança em nome de um cliente 8212 ainda está registrado como proprietário da empresa no registro corporativo da Israels.) Assif disse ao Times de Israel no domingo que apresentou queixas com o israelense Polícia e a Autoridade de Valores de Israel contra os proprietários e vendedores da empresa. Muitos vendedores na indústria de opções binárias acreditam que seus aliases os protegerão, mas, dizem especialistas legais, eles podem ser pessoalmente responsáveis ​​por suas milhares de vítimas. (No início deste mês, o Israel Securities Authority invadiu os escritórios Ramat Gan da iTrader, uma empresa que ofereceu opções binárias e operações de forex para o público israelense, e prendeu não apenas os gerentes seniores, mas também os vendedores.) Apesar do constrangimento de ter perdido todos os seus Dinheiro, Tommy Rutgersson decidiu apresentar sua história para que outros não caíssem na mesma armadilha. SecuredOptions sabe que estávamos aposentados, que adquirimos empréstimos para financiar nossa conta e eram vulneráveis. Eles conhecem o risco que assumimos de que confiamos completamente neles. E apesar disso, eles nos enganaram. Nós fomos ingênuos. Espero que haja pessoas boas em Israel que nos ajudem. Ronald (l) e Tommy Rutgersson de Estocolmo perderam 70 mil euros para SecuredOptions, que opera de Israel (Cortesia)